「増田俊男，サンラ・ワールド，ＳＩＣ」投資被害対策室 200702

信者を失望させた「そろばん片手にお経を読む」増田俊男教祖

2007.02.28 Wed

「2003年４月以降、Right Starの支払い金利は、返済日に先送りになった為、(Part７の)配当ならびに返済は新規募集Part８で賄うことになった」

１月30日に増田俊男事務局が発信した文書「増田俊男からのご報告とご提案」は、多くのサンラ投資者に衝撃を与えた。償還（解約）金や配当（金利）の支払いに、新たに集めた投資金をまわすサンラ商法の実態を、増田氏自身が暴露したのだ。愕然としたのは、一般投資家ばかりではない。長年、増田氏を信じ続けてきた〝信者〟の洗脳を解くきっかけともなった。

以下は、当対策室に寄せられた相談のひとつだ。

『ハワイ円ベース特別ファンドPart７』の償還が遅れ、「増田俊男からのご報告とご提案」がＦＡＸされてきました。そのなかに、「Part８のお金をPart７の償還に回す」という記述がありましたが、Part８の募集時には、そのような説明はまったくなかった。そう思ったとき、長年のあいだ、私を支えてきた何かが崩れました。

「そろばん片手にお経を読む」という増田先生への尊敬の念は、いささかもなくしてはいません。しかし、「そろばん」の部分だけは、もう信じることはできません。思い返せばヘックラーズの投資以来、何かに憑かれたように、先生から勧められるまま、多くの投資をしてきました。本当に疲れました。余剰金ではなく、本来は住宅ローンの返済に当てるお金や、妻のお金にまで手を出してきたのです。

投資してきた案件の資料を、すべて見直しました。今となっては、投資案件の多くが「違法もしくは脱法」であったと思わざるを得ません。私には、家庭の崩壊を避け、家族を守る義務があります。持ち株の解約、売却、返金請求をしたいと考えます。

４月に開催される増田氏の〝洗脳セミナー〟は、すでに23名の定員が埋まったという。

「サンラ・ワールド社」投資者が増田俊男氏、江尻眞理子社長ら５名を告訴へ

2007.02.27 Tue

サンラ・グループの投資者数名が、サンラ・ワールド社と同社社長の江尻眞理子氏、増田俊男氏ら５名を出資法違反と証券取引法違反の疑いで、今週中にも東京地検に告訴する方針を固めた。

サンラ・ワールド社らは現在、「詐欺の被害に遭った」とする投資者から２件（９名）の民事訴訟を東京地裁に起こされており、昨年12月には警視庁目白警察署に「詐欺」の被害届を出されている。

民事・刑事双方の訴えが相次ぐなか、サンラ・ワールド社は来月上旬に、投資者を対象とした２回の「説明会」を開くことがわかった。すでに訴えを起こしている投資者からは、被害の拡大を懸念する声が上がっている。

破綻していた時事評論家「増田俊男」氏の〝儲け話〟

2007.02.26 Mon

『ハワイ円ベース特別ファンドPart７』に返金トラブルが起きていることは、２月16日の記事で報じた。

〔関連記事〕やはり危なかった時事評論家「増田俊男」氏の〝儲け話〟
http://sueeziri.13.dtiblog.com/blog-date-20070216.html

『ハワイ円ベース特別ファンド』は、サンラ・グループの『ＳＩＨ』（サンラ・インターナショナル・ホールディング社）が運営する「定期預金」である。昨年12月に償還される契約だった『Part７』に預金していた投資者が、その年の10月に中途解約を申し込んでいた。ところが償還期日を過ぎた現在になっても、まだ返金されていないのだ。『Part７』で、そんなトラブルを起こしていながらサンラ・ワールド社は、今年１月17日に『Part８』を募集。さらに２月14日には、「Sunra International Holding Ltd.(SIH)株主の皆様へ」と題する勧誘文書を顧客に送った。

「『ハワイ円ベース特別ファンド（Part７ー2006）』に投資している方々から『配当をPart８ー2007に回したい』との希望が多くあります」
「Part７からPart８の移行金額とPart８への新規応募額が$15,000,000に満たないため、ＳＩＨ株主の皆様にチャンスができました」

さも好調であるかのようにうたい、「チャンス」などという文言で射幸心をあおり、『ＳＩＨ』株とその配当金を『ハワイ円ベース特別ファンドPart８』に転換するように勧めている。ところが、このとき『ハワイ円ベース特別ファンド』は、すでに破綻したのも同然の状態だった。１月30日、『Part８』に移行しなかった『Part７』の債権者に対して、増田俊男氏は〝借金乞い〟までしていたのだ。

返済期限は今年12月末日、年利15％のほかに、純利益の50％を分配する破格の特典つき。しかも担保は、『Frontier One LLC.』(増田氏がハワイに所有する法人）が持つ約32億7500万円の貸付債権という、まさに〝捨て鉢〟としかいいようのない無謀な条件だ。借金を頼まざるを得なくなった理由については、『増田俊男事務局』が発信した文書「増田俊男からのご報告とご提案」(１月30日付）のなかに、増田氏自身の言葉で長々と書き連ねてある。
[破綻していた時事評論家「増田俊男」氏の〝儲け話〟]の続きを読む

サンラ・ワールド社の「不動産証券化」商法は「証券取引法」に違反しないのか

2007.02.25 Sun

サンラ・ワールド社は３月５日、『サンラ・コーヒー組合』と『ツータイガース・ファンド組合』の組合員説明会を開く。

これらハワイの投資案件について、募集元のサンラ・ワールド社は「海外不動産の不可分所有権の販売なので、金融商品を対象とした出資法の適用は受けない」と、投資者らに説明してきた。が、本当に国内法の規制をクリアしているのだろうか。

米国（ハワイ州を含む）の不動産所有形態は４種類ある。Tenancy by the severalty（単独所有権）、Tenancy by the entirety（夫婦全部所有権）、Joint tenancy（合有不動産権）、Tenancy in common（共有不動産権）だ。このうち、サンラ・ワールド社のいう「不可分所有権」には、ふたり以上の所有者が割合を定めて所有する「共有不動産権」が相当すると思われる。しかし、当対策室は『サンラ・コーヒー組合』がハワイ島に所有する土地の「抵当権設定書」の謄本を入手しているが、投資者が共有登記されていた形跡はない。サンラ・ワールド社の「ハワイ不動産」商法は、ようするに「不動産証券化」商品の販売なのである。

不動産の証券化は、国内法では不動産特定共同事業法とＳＰＣ法（資産の流動化に関する法律）を使ったものに大別されるが、サンラ・ワールド社の「ハワイ不動産」商品は海外ＳＰＣ（特別目的会社）の利用ということになるのだろう。それ自体は、違法性はないのかもしれない。だが、ＳＰＣスキームで発行される社債や出資証券、受益証券などは、証券取引法で有価証券と規定（法第２条第１項３の２、同５の３、同７の４）されている。そしてサンラ・ワールド社は、証券業者や証券仲介業者の登録を受けていないのだ。

ハワイ投資案件の適法性はともかく、出資分に応じた海外不動産を所有しているものと〝勘違い〟させられている投資者は、よく投資の内容を見直すべきだ。「不動産があるから、最悪の場合でも紙クズにはならないだろう」などと、高をくくっていては思わぬケガをする。土地が抵当に入っていたことさえ、『サンラ・コーヒー組合』の投資者は知らされていなかったのだから。

「増田俊男・サンラ訴訟」速報　Ⅴ

2007.02.23 Fri

「詐欺行為の被害に遭った」として、増田俊男氏とサンラ・ワールド社（江尻眞理子社長）ら４名を相手に、複数の投資者が損害賠償を求めて提起した２件の民事訴訟の第一回口頭弁論期日が、以下のとおり確定した。

原告７名の集団訴訟　　　　３月19日（月）午後１時30分
東京地方裁判所　635号法廷

原告Ｅさんほか１名の訴訟　３月29日（木）午前10時00分
東京地方裁判所　504号法廷

I'm sick and tired of your bragging.

広島県警「ジャパンエージェンシー社」事務所など９カ所を出資法違反で捜索

2007.02.22 Thu

石油投資話で４６億円　出資法違反で輸入会社捜索

石油採掘事業に出資すれば配当金を支払うなどと約束し、違法に現金を集めたとして、広島県警生活環境課などは２２日、出資法違反（預かり金の禁止）の疑いで、熊本市水前寺の石油製品輸入販売会社「ジャパンエージェンシー」（永野衞社長）の事務所など９カ所の家宅捜索を始めた。

県警は平成１０年から昨年までに、全国約１５００人から同社の口座に計４６億円の入金を確認。大半の出資者に配当金が支払われていないことから、詐欺容疑での立件も視野に調べを進めている。

調べでは、同社は１７年から昨年にかけて、広島県内に住む男女３人から計約３５０万円を違法にあずかった疑い。女性１人が昨年９月、県警に「配当がまったくない」と相談して発覚した。

同社は全国各地でのセミナーを通じ、インドネシアの現地法人と取引があるとして「１００万円の出資に対し月８万円を配当する」などと説明し、出資を募っていた。１５００人のうち１８０人に計約３億５０００万円が払われたほかは配当金の支払いなどはない。

入金された４６億円のうち、約９億円が海外に開設された永野社長ら役員の個人口座に送金されており、県警は今後、金の流れを詳しく調べる。

産経新聞(2007/02/22 13:13)
http://www.sankei.co.jp/shakai/jiken/070222/jkn070222006.htm

金融業の許可を受けず、外国に開いた自社傘下の法人名義の銀行口座へ、預金などの名目で大勢の投資者に現金を振り込ませてきた「サンラ・ワールド社」。一部の投資者が、同社や増田俊男氏のほか数名を出資法違反などで、来週にも東京地検に刑事告訴する予定だという。

愛知県警「ワールドインベストメント社」社長を詐欺で逮捕

2007.02.21 Wed

無登録業者を詐欺で逮捕　未公開株で３３億円売り上げ

医薬品メーカー「アース製薬」などの未公開株が違法に販売された証券取引法違反事件で、愛知県警生活経済課は２０日、未公開株を「上場する」と偽って販売し顧客から代金をだまし取ったとして、詐欺容疑で東京都中央区の「ワールドインベストメント」社長、橋本誠一容疑者（５８）ら３人を逮捕した。

同社は証券取引業の登録がないのに、平成１７年ごろからアース製薬などの未公開株を販売し、昨年までに計約３３億円を売り上げたとみられる。

県警は昨年２月から３月にかけ、証券取引法違反容疑（無登録営業）で、同社や名古屋市中区、横浜市にある提携会社などを家宅捜索した。

産経新聞(2007/02/21 00:47)http://www.sankei.co.jp/shakai/jiken/070221/jkn070221001.htm

無登録で外国会社の未公開株を募集・販売している『サンラ・ワールド社』に対しては、昨年12月、７名の投資者が警視庁目白警察署に「詐欺」の被害届を出している。さらに複数の投資者が、増田俊男氏や『サンラ・ワールド社』（江尻眞理子社長）、同社幹部社員らを出資法違反と証券取引法違反を理由に、刑事告訴・告発する準備を進めているという。

「増田俊男・サンラ訴訟」速報　Ⅳ

2007.02.20 Tue

今月８日、「増田俊男氏とサンラ・ワールド社（江尻眞理子社長）らが共謀して行った詐欺行為の被害に遭った」として、７人の投資者が提起した民事訴訟の第一回口頭弁論期日が決まった。

東京地方裁判所　３月19日（月）午後１時30分

Avarice is a vice.

〔ハワイ調査速報Ⅰ〕サンラ・コーヒー園に設定されていた抵当権

2007.02.20 Tue

「２００６年度は不動産投資利益など本業外特殊収益がないので、配当はありません」

２月２日、『サンラ・コーヒー組合（LLC）』の「無配」発表を受けた投資者から、当対策室に相談が相次いでいる。

〔関連記事〕「無配転落」となったサンラ・コーヒー組合
http://sueeziri.13.dtiblog.com/blog-entry-80.html

当対策室は、サンラ・グループが資金を集中させていると見られる「ハワイ投資案件」の調査を鋭意進めている。

画像は、ハワイ州不動産登記所(Bureau of Conveyances)から届いたばかりの「抵当権設定書」の謄本（表紙）だ。ハワイ島に『サンラ・コーヒー組合』が保有する３つの区画について、昨年９月１日付で、Hawaii National Bankの抵当権が設定されていた。借入額は520万ドル。内容については分析中である。

サンラ・グループは、今月末頃に「Sunra Coffee LLCの最新状況」を報告する予定だという。投資者は、慎重に検討すべきだろう。

79歳「年金生活者」が、増田俊男氏に「騙された！」と提訴

2007.02.19 Mon

きょう夕方、増田俊男氏ら４名に「詐欺行為の被害を受けた」として、投資者２名が総額約1200万円の損害賠償を求める訴えを東京地方裁判所に起こした。

原告のうち、今年に傘寿を迎える男性Ｅさんは、『ＳＣＨ』（サンラ・キャピタル・ホールディングス）や『サンラ国際信託銀行』など、サンラ・ワールド社が主宰・募集した案件に投資していた。昨年10月、サンラ・ワールド社に投資の解約を申し込んだＥさんは、投資時の約束が守られないことについて抗議。その後も、サンラ・ワールド社と交渉を続けたが、返金はされず、しまいには無視されて、返事もこなくなったのだという。単独で交渉を続けても、らちが明かないと判断したＥさんが、当対策室へ相談にこられたのは、昨年末になってからのことだった。しかしサンラ・ワールド社は、Ｅさんにだけは、当対策室がサポートする他の返金請求者にくらべて、極端に悪い条件を提示したのだ。Ｅさんは憤る。

「どうせ、地方に住む高齢の年金生活者なんかに訴訟は起こせない。せいぜい、こうるさい手紙を書いてよこすことぐらいしかできないだろうと、彼らは高をくくっているようです。弱者を見下した態度が、ひしひしと伝わってきます。このまま泣き寝入りしては、サンラ・ワールドと増田俊男氏を増長させ、さらに被害者を増やすことにもなりかねません。私は闘います。一寸の虫にも五分の魂です」

Ｅさんは、先月から腎不全で入院しており、病床からの提訴となった。

サンラ・ワールドにＥさんが投資したのは、『船井相互研究所』会長の船井幸雄氏が、増田俊男氏を推薦していたことで、信用してしまったからだという。船井氏のサイト『船井幸雄.ＣＯＭ』では、今月16日に更新した「船井幸雄の『この人いいよ！』」のページで、増田氏のインタビュー記事を載せている。

http://funaiyukio.com/konohito/index_0702.asp

今回の訴訟の被告となったのは、増田俊男氏、サンラ・ワールド社、江尻真理子社長、江尻徳照元副社長の４名。今月８日にも、同様の民事訴訟が提起されている。こうした事態を承知したうえで、船井氏は増田氏を褒めちぎっているのだろうか。

やはり危なかった時事評論家「増田俊男」氏の〝儲け話〟

2007.02.16 Fri

今年一番にサンラ・ワールド社が募集した投資案件は、『ハワイ円ベース特別ファンドPart8』だった。

「サービスセンター（サンラ・ワールド社）加入者」宛てに送信された１月17日付の勧誘文書によると、『ＳＩＨ』（サンラ・インターナショナル・ホールディング社）が募集元となっている。この会社は、'05年１月にパラオ共和国政府から営業許可を取り消されて廃業した『サンラ国際信託銀行』の持ち株会社でもあったが、実体のない〝幽霊会社〟である可能性が極めて高い。その所在地とされてきた住所はSovereign Secretais(HK)Ltd.（ソブリン・セクレタリーズ（香港）社）という連絡事務代行会社のもので、香港では登記されていないことが、当対策室の調査によって判明している。

『ハワイ円ベース特別ファンドPart8』は、いかにも怪しげな投資話だが、実際に〝ハイリスク・ノーリターン〟となる恐れもあるのだ。一昨日、当対策室にこのような相談が寄せられている。

『ハワイ円ベース特別ファンドPart7』（６回までファンドではなく定期預金との表示）、『サンラ国際信託銀行』株式、『アリアス３Ｄ』（Arius3D）未公開株式、『ＳＣＨ』株式、『サンラ・コーヒー組合』、『Two Tiger Fund LLC』に投資。このうち、事情があって昨年の10月５日に、円預金（ハワイ円ベース特別ファンドPart7）の解約と、『サンラ国際信託銀行』株式および『アリアス３Ｄ』未公開株式の売却を、サンラ・ワールドに申し込みました。

円預金については、「中途解約は30日前に受付」とされていたのに、いまだに入金がありません。２月13日に「サービスセンター」に問い合わせたところ、このような回答でした。

「解約は、増田俊男氏がする。増田氏には連絡が済んでいる」
「増田氏から振込の指示がないので、送金がいつになるのかわかりません」

増田氏と連絡をとる方法はファックスのみと言われましたので、振込がいつになるのか、確認書を送りました。もっと早くに、このサイト（当対策室）を知っていたらと、後悔しています。しかし、このまま泣き寝入りする気はありません。告訴も辞さないつもりです。弁護士の選任方法等について、アドバイスをお願いします。 [やはり危なかった時事評論家「増田俊男」氏の〝儲け話〟]の続きを読む

『サンラ・ワールド社』元副社長「江尻徳照」氏の責任

2007.02.10 Sat

２月８日、７人の投資者が増田俊男氏らを相手に、総額約6400万円の損害賠償を求める民事訴訟を東京地方裁判所に起こした。訴状のなかで「詐欺行為を共謀した」とされる被告は、増田氏のほか、サンラ・ワールド社と同社社長の江尻眞理子氏、江尻徳照氏の４名。

徳照氏は眞理子社長の実弟で、かつてはサンラ・ワールド社の副社長と、同社グループ会社の社長を兼務してきた人物だ。ところがサンラ・ワールド社は、これまでの訴訟外の返金請求などに対して、「現在、江尻徳照は弊社の役員でも株主でもなく、一切関係ない」と、徳照氏の責任を否定しつづけてきた。確かに徳照氏は、'05年９月27日にサンラ・ワールド社の取締役を辞任。増田氏、眞理子社長と同社株をほぼ三等分で保有していた大株主でもなくなった。また、その同時期に、現在も徳照氏が社長を務める複数の会社は、サンラ・ワールド社とのグループ関係が、書類上は切り離されたようになっている。

〔関連記事〕サンラ・グループ「９.27」役員人事は何を意味していたのか
http://sueeziri.13.dtiblog.com/blog-entry-21.html#more

しかし、今回の訴訟に加わった７人の原告が訴因とする「詐欺被害」の投資時期は、最終のもので'05年３月だ。つまり、徳照氏がサンラ・ワールド社の経営から退く以前の民事事件なのである。当然、「徳照は無関係」では通らない。さらに当対策室は、徳照氏の事件関与を裏づける証拠を入手している。海外に登記されたサンラ・ワールド社のグループ会社を現在調査中だが、その証拠は香港にあった。

Sunra Securities Ltd.（サンラ・セキュリティズ社）は、サンラ・ワールド社が自社グループの『ＳＣＨ』（サンラ・キャピタル・ホールディングス社）株を投資者に売買させている〝もぐり〟の私設証券取引市場『ＳＣＭ』（サンラ・クローズド・マーケット）の開設時に、「ＳＣＨ株式の『証書』を取引管理会社となります」と発表した会社だ。これまでSunra Securities Ltd.の実態は、まったくの謎だったが、香港に登記されていたことが判明した。当対策室が入手した登記簿の役員欄をみると、徳照氏の名が記されている。徳照氏はＳＣＨ株の取引に関して、中心的な役割を果たしていたことを否定できない立場にあった。そして、今回の訴訟で原告となった７人のうち、３人はＳＣＨ株の「投資詐欺」の被害を主張しているのだ。

〔関連記事〕いつまでもあると思うな「サンラ・クローズド・マーケット」
http://sueeziri.13.dtiblog.com/blog-date-20070108.html

香港の調査で浮かんだ新事実は、ほかにもある。注目すべきは、Sunra Securities Ltd.が登記された住所だ。 [『サンラ・ワールド社』元副社長「江尻徳照」氏の責任]の続きを読む

増田俊男氏らに「騙された」と投資者が集団訴訟へ

2007.02.08 Thu

「増田俊男氏とサンラ・ワールド社（江尻眞理子社長）らが共謀して行った詐欺行為の被害に遭った」として、７人の投資者が総額約6400万円の損害賠償を求める訴えを、きょう東京地方裁判所に起こす。

７人はサンラ・ワールド社らに対し、昨年の末頃から投資金の返還を求めてきた。しかし、サンラワールド社側は「何らの取引きをしてない」としたうえで、「請求には一切応じられない」と交渉を拒否。７人のうち数人は昨年12月、ほかの投資者とともに集団で目白警察署に「詐欺」の被害届を出している。

増田俊男氏らに対する集団訴訟は、昼過ぎに提起。原告は、午後３時30分から司法記者クラブで記者会見を開いた。

〔関連記事〕「サンラ・ワールド社」弁護士から公開を強要された「和解契約書」
http://sueeziri.13.dtiblog.com/blog-date-20070124.html

「無配転落」となったサンラ・コーヒー組合

2007.02.05 Mon

先週末、『サンラ・コーヒー組合』投資者のもとにファクシミリで届いた文書に、「２００６年度は不動産投資利益など本業外特殊収益がないので、配当はありません。２００７年度は分譲販売が完了する予定ですので、当然投資償還の年となります」と記されていた。

配当に期待していた投資者は動揺し、昨年の末頃から続く〝返金騒動〟激化の引き金となるおそれもある。しかし、過去にサンラ・グループが細々と発表してきたデータを注意深く読んでいれば、投資者も「無配」となる事態を予見できたはずだ。

たとえば、'05年の「損益計算書」がある。最後の行の"NET INCOME"（当期純利益）は約332万米ドル。利益の大半（300万ドル以上）は、経常外収益に計上されていて、これが「不動産投資利益」なのだろう。コーヒーの小売り販売など、本業からもたらされた経常利益は、わずか22万ドルに過ぎない。

バランスシートは発表されていないため、正確な資本金は不明だが、投資募集された金額をベースに計算すれば、最低でも3000万ドルを下らないと思われる。配当の代わりに交付された出資持分（ユニット）や、ワラント行使により追加投資されたユニットも配当権利付きならば、配当対象となる出資金はさらに膨れあがる。

仮に配当対象の資本金を3000万ドルとすれば、25%配当に必要な原資は750万ドルとなる。ならば'05年の純利益では、必要原資の半分にも満たない。初回配当金の支払いを間近に控えていた'05年末、サンラは繰り返し「配当は現金で受け取るよりも、ユニット配当を選択する方が来年の配当が増えるから有利だ」と勧誘していた。その本当の理由は、配当金を支払うための資金が不足していたからではないか、という疑念も浮かぶ。

コーヒー組合が所有する土地は、225エーカー（約28万坪）という広大なものだ。これを分譲地として開発するためには、莫大な投資を必要とする。それなのに、純利益を大幅に上回る配当を行ってきたのは「無謀」としかいいようがない。'07年度に「分譲販売が完了して利益が配分する」との発表も、はたして額面通りに受け取っていいのだろうか。

投資者はサンラ側が提供する情報だけに頼らず、実際はどこまで工事が進んでいるのか、自身で調査したうえで慎重に対処すべきだろう。

ＳＥＣ（米国証券委員会)も注意を呼びかける詐欺的「ＩＰＯ前投資」

2007.02.04 Sun

「アメリカ企業のＩＰＯ前投資（新規公開）で大成功！」

サンラ・ワールド社のホームページには、ＳＩＣ（サンラ・インベストメントクラブ)解散後も、赤文字で強調されたキャッチコピーが踊る。しかし、これまでにサンラ・ワールド社が募集・勧誘してきた「ＩＰＯ前投資」案件に、ＩＰＯを実現できたものは一件もない。

最後に残った『Arius3D』（アリウス３Ｄ社）については、「来る２月28日にＳＥＣ（米国証券委員会）とＮＹＳＥ（ニューヨーク証券取引所）に上場申請(?)予定」と、サンラ・ワールド社は発表している。最近も「仮に上場価格が１株５ドルになった場合」との〝想定〟を示した追加投資勧誘（ワラント付株式）が、サンラ投資者に届いているが、「５ドル」の根拠は述べられていない。単なる例示のつもりかもしれないが、具体的な株価レベルを想起させる勧誘には問題があるのではないだろうか。

米国でＩＰＯ申請が、実際になされれば、ＥＤＧＥＲと呼ばれる企業情報開示データベースに登録されるはずだ。その他、ＩＰＯ投資専門の情報提供サイトもあり、ＩＰＯ申請はニュースとして掲載される。投資者の参考として挙げておく。

（参考）ＳＥＣへの登録情報確認　－　EDGAR Database
http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

"IPO Home"(Renaissance Capital社）
http://www.ipohome.com/marketwatch/iponews.asp

日本では、'04年以降に急増した詐欺的な未公開株購入勧誘に国民生活センター、金融庁、東京証券取引所などが注意を呼び掛けている。
http://www.kokusen.go.jp/jirei/data/200602_1.html

米国でも詐欺的な「ＩＰＯ前投資」("Pre-IPO" Investing)の被害が多発しており、ＳＥＣが投資家に対して警告を発している。以下に要点を抄訳した。

米国ＳＥＣ「ＩＰＯ前投資」に関する警告
http://www.sec.gov/investor/pubs/preipo.htm

「ＩＰＯ前投資で大きな利益が期待できる」として、投資家を勧誘する株販売業者が後を絶ちません。しかし、ＩＰＯ前投資は投資家にとって大きなリスクを伴います。また、一般大衆をターゲットとして行われるＩＰＯ前募集は、往々にして詐欺的かつ違法なものです。

（１）違法な募集（売出）かもしれません
ＳＥＣに売出し登録するか、登録免除要件に合わない証券を公衆に対して募集するのは違法です。投資額全てを失うことになりかねません。売出しが許容される例外として一般的なものは、証券法の規則Ｄに定められていますが、その場合は通常、募集広告や公衆に対して勧誘することはできません。

（２）「未登録」の証券かもしれません
上場前の換金が極端に難しいおそれがあります。当該企業に関して信頼できる最新情報の入手も困難です。さらに、制限付き証券（restricted securities）を購入した場合は、上場できたとしても最低１年間は市場売却できません。

restricted securities
SEC未登録で、発行会社やその関係会社からの閉鎖売却(private sale)で入手された証券（筆者注）売出し登録は上記ＥＤＧＥＲデータベースに公開される。

（３）ずっと上場できないかもしれません
詐欺師らが「株価が何倍にもなる」とか「ＩＰＯが間近に迫っている」などと、虚偽の口上を餌に投資家を煽り、そそのかして投資させる事案が増えています。上場後に株価が２倍、あるいは３倍になることもありますが、ならない場合も多い。また、株価が下落し、ＩＰＯ売出し価格を急速に下回ることもあります。いずれにしろ、いつまでも上場できない場合には、全く投資を回収できないおそれもあります。

それでも「ＩＰＯ前投資」のチャンスに賭けてみようという方は、事前に十分な下調べをして、業者や他人の言うことを鵜呑みにしてはいけないと、ＳＥＣは警告する。

ＳＥＣに売出し登録されていない株式は、上場後もすぐには（市場で）売却できないのなら、いくら株価が上昇して評価益(paper profit)が上がったとしても、それは〝絵に描いた餅〟だ。サンラ・ワールド社を通じて株式を購入した場合は、なおさら自由に売却・換金するのは難しい。投資者の手元に投資先の株券がないからだ。さらに、いつまでも上場できなければ、投資金の回収（換金）不可能になりかねないことは言うまでもない。

「増田俊男，サンラ・ワールド，ＳＩＣ」投資被害対策室

２００億円もの投資金を集めた時事評論家・増田俊男氏に「騙された」と声をあげる被害者が続出。Arius3D，SCH，サンラ・コーヒーなどに関する投資被害、関連訴訟の最新情報をお届けします。

信者を失望させた「そろばん片手にお経を読む」増田俊男教祖

「サンラ・ワールド社」投資者が増田俊男氏、江尻眞理子社長ら５名を告訴へ

破綻していた時事評論家「増田俊男」氏の〝儲け話〟

サンラ・ワールド社の「不動産証券化」商法は「証券取引法」に違反しないのか

「増田俊男・サンラ訴訟」速報　Ⅴ

広島県警「ジャパンエージェンシー社」事務所など９カ所を出資法違反で捜索

愛知県警「ワールドインベストメント社」社長を詐欺で逮捕

「増田俊男・サンラ訴訟」速報　Ⅳ

〔ハワイ調査速報Ⅰ〕サンラ・コーヒー園に設定されていた抵当権

79歳「年金生活者」が、増田俊男氏に「騙された！」と提訴

やはり危なかった時事評論家「増田俊男」氏の〝儲け話〟

『サンラ・ワールド社』元副社長「江尻徳照」氏の責任

増田俊男氏らに「騙された」と投資者が集団訴訟へ

「無配転落」となったサンラ・コーヒー組合

ＳＥＣ（米国証券委員会)も注意を呼びかける詐欺的「ＩＰＯ前投資」

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